写于 2018-12-17 02:03:08| 注册送38体验金| 世界

菲律宾国营开发银行董事会成员和DBP风险监督委员会(DBP-ROC)在监察官办公室之前正面临移民局控诉,称该银行的政府证券持有价值可疑的出售价值为1,430亿英镑据称,政府因为出售而遭受了771707万的实际损失,投诉人称:“这些损失导致该银行的净收入大幅下降,从2013年的P550亿降至去年的P45亿,”他们在声明中指出

DBP董事会和高级管理层官员批准了DBP财务部门与FMIC出售和购买政府担保股份,尽管他们知道“Bangko Sentral ng Pilipinas禁止将此类交易称为”洗售“ (BSP),并被视为非法和SRC下的不健全的交易行为“SRC是证券法规代码19源于审计委员会报告的页面投诉引用了DBP-COA的审计观察备忘录(AOM)2014-Tro-01,并表示DBP的政府安全[GS]持有量“在不同日期出售,同一个对手,即First Metro Investment Corporation [FMIC],并且同一个GS系列[在同一天以同样的价格购买,并在持有到期(HTM)损失,这可能给人一种不合理的交易行为的印象,导致市场操纵“DBP员工联合会和DBP职业官员协会星期五下午就指称的违反第3(a),3(e),3 (g)和3(j)条; “证券法规”;经修订的“刑法”(RPC)第244条涉嫌非法任用;和第四章2011年GOCC治理法案第19(b)(d)(e)部分投诉人还从管理层的角度向DBP管理人员提出了指控,并引用了1987年的“行政管理法”,BKP通函2010-013和BSP通函626和628被提名的答复者是董事会主席JoseNuñezJr;董事会副主席Gil Buenaventura;董事会董事Jose Luis Vera,Cecilio Lorenzo,Alberto Aldaba Lim,Lydia Echauz,Reynaldo Geronimo,Vaughn Montes和Daniel Laogan;执行副总裁Fe Susan Prado;高级副总裁Fritzie Tangkia-Fabricante; SVP财务主管兼集团主管Mariquita Agena;高级助理副总裁Rustum Corpuz,资产和负债管理部门负责人; SAVP Francis delos Reyes,当地债券交易部门主管Vera也是DBP-ROC副主席,而NuñezJr,Buenaventura,Lorenzo,Lim,Echauz,Geronimo,Montes,Prado和Tangkia-Fabricante是DBP-ROC的成员

DBP-COA指出,由DBP财资交易集团实施的将DB持有的DBP从可供出售转为持有至到期的“策略”,FMIC作为该系列买入中的唯一对手在同一天内以同样的价格在不同日期进行的交易已经由DBP-ROC的高级管理层和董事会成员正式批准“,投诉人说,根据投诉,有28名GS-AFS DBP和FMIC之间的销售交易以及9个“重新分类”以在HTM账户下预订相同的GS系列投诉人将管理评论引用到DBP-COA,称这表明DBP-ROC的高级管理层和董事会成员批准了该策略以及其实施方法离子“因此,财政部集团聘请了FMIC的服务 - 通过非法'洗售'交易实现'重新分类'的意愿'交易对方'导致实际政府损失P717.07亿美元DBP-ROC基本上转移了GS控股从一本书到另一本书,“他们说,另外,他们声称实施”战略“的财政部官员没有所需的专业执照以及资格标准,能力和经验

还有其他DBP的高级管理人员据称不符合他们各自职位的资格,投诉人称,也声称这些人缺乏必要的公务员资格

他们争辩说,在不同的日期出售持有DBP的GS股票给FMIC,违反了SRC第24条SRC 1(a)(i)规定,任何人制造虚假或误导性交易的“通过进行任何涉及其实际所有权不变的交易”Prado,Agena和Corpuz Jr,投诉人还指称,并非证券交易委员会(SEC)的注册经纪人或交易商,据称违反了SRC第8章281和282节“他们没有获得SEC证书所要求的能够参与交易任何形式的证券“,他们进一步指控当被问及是否有任何人从所谓的不利交易中受益时,DBP职业官员协会主席弗朗西斯罗莫洛巴迪利尔告诉记者:”我们还不能确定,因为我们要求申诉专员进入图片进行调查并深入挖掘kasi alam namin pag may nalugi,may kumita [因为一个人的损失是另一个人的收益]“

作者:楼噘品